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| 证券金融其它论文 |
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| 4运用“资产证券化”开拓筹资新领域 |
| 进入“十五”计划新的历史阶段，首都经济发展和城市建设步伐进一步加快，举办奥运会，又为首都经济发展和城市建设提供了新的推动力。无论是经济发展还是城市建设都离不开资金投入，“钱从哪里来”是制约发展的核心问题。运用和借鉴国际资本市场业已形成的宝贵经验，通过资产证券化手段，用金融的存量资产，调动金融的资产增量，进而筹集经济建设和城市建设资金，无疑是我们应该研究和探索的重要课题。
资产证券化是 |
| 郭光磊 |
382 |
12-22 |
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| 4对我国实行住房抵押贷款证券化障碍的分析 |
| 住房抵押贷款证券（MBS）是一种创新金融工具，是指银行等金融机构发放个人住房抵押贷款后，把所持有的抵押贷款债权出售给一家特别机构，该机构将其收购的抵押贷款按照贷款期限、利率、抵押房产类型等条件进行标准化组合，经过担保或信用增强后在资本市场上发行的证券。住房抵押贷款证券化就是形成住房抵押贷款的二级市场的过程。国外发达市场经济国家的实践表明，实行住房抵押贷款证券化能成为贷款发放机构的坚实后盾，通过证券 |
| 许辉 张顺 |
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12-22 |
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| 4中国证券投资基金管理人行为研究 |
| 摘要：中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模，在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道，但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基金管理人（指证券投资基金管理公司）的作用举足轻重，他们的行为在基金实际管理和运作中起到了非常重要的作用。对这些行为及背后原因的分析，将有助于规范和引导基金管理人行为，促进中国证券投资基金的健康发展。
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| 肖欣荣 |
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12-22 |
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| 4开放式基金流动性风险的评价体系探讨 |
| 内容摘要：本文根据流动性的不同，分别对开放式基金资金来源和投资形成的资产进行分类，并据此建立开放式基金流动性风险的评价指标体系，对开放式基金的流动性风险管理具有一定的借鉴意义。
开放式基金资金来源和投资形成价指标体系资产的分类
基金资金来源的分类
根据基金持有人拟持有开放式基金份额期限长短和对证券市场、利率等因素变化敏感程度的不同，申购（或认购）开放 |
| 郭晓亭 蒲… |
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12-22 |
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| 4证券业发展的新特征与新动向 |
| 证券业是专门从事证券经营和相关服务的行业。西方证券活动从产生到现在已有数百年的历史。我国证券业是改革开放以来，随着国民经济市场化改革的推进而产生和发展起来的。短短十几年的时间，中国证券业历经风雨，从无到有，从小到大，从无序到规范，已经发展成国民经济中新兴的举足轻重的金融产业。在今天，反思证券市场的传统理论，认识证券业的新特征，透视证券业发展的新动向具有十分重要的现实意义。
一、 证券 |
| 马广奇 |
435 |
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| 4解决国有股减持：以股转债的思考 |
| 内容提要：我国股市在经济发展中发挥着重要作用，但由于国有股一般独大导致上市企业治理结构不健全，股票不能实现全流通。国有股减持问题一直是业界和管理部门关注的问题，本文从股转债的角度提出国有股减持的办法，并提出相应的实施措施。
关键词：国有股 上市企业 企业治理结构
我国股市经过12年的发展，在我国经济建设中起着越来越重要的作用。但是由于历史原因形成的国有股一股独大的现实，导 |
| 张广慧 |
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| 4中国券商CRM应用的策略模式探讨 |
| 摘要：中国券商当前由于面临多重挑战正欲从简单的价格竞争转向客户服务竞争，于是客户关系管理（CRM）被券商不约而同地视为一个主要的IT战略工具来推动券商转型，但是国内目前对于券商如何应用CRM还只是停留在一般策略的讨论上，缺少对于不同类型券商的分类研究。本文在总结归纳国内众多券商实际变革案例的基础上，创新性地提出了CRM应用的策略矩阵，分为专业型、先锋型、多元型和领导型四种策略模式，并对每一种策略模 |
| 楼天阳 |
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| 4对我国证券市场组织统一的思考 |
| 我们把组织定义为通过群体努力完成特定目标的创造物。组织是社会的创造物或发明物，也就是说，组织最根本的是要求人而不是物的合谐。这么说，并不指组织的物质技术无足轻重。例如，要是没有深沪两市的证券交易所的自动摄合竞价成交和行情输出系统的技术保障，证券市场中的股票交易及为股票交易服务的各层次的组织机构、证券公司将难以为继。同样，如果整个证券市场由于某种原因股票没有投资者，没有获益人，有价无市，那么象证券公 |
| 符气岗 梁… |
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12-22 |
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