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| 不同学者研究了困扰企业创新的诸多方面。熊彼特曾于1976年提出“创造性破坏”的学说，帕萨·达斯古普塔和约瑟夫·斯蒂格利茨（Ｄａｓｇｕｐｔａ和Ｓｔｉｇｌｉｚ）也于1980年论证指出了“赢家通吃”的专利竞赛（winnertakeall）对创新活动的制约，鲍莫尔则于今年强调指出“利益外溢”、“所有者独占技术信息”、“许可费标准不当”、“寻租以及破坏性的企业家行为”和“创新的沉没成本”（sunk cost)等对创新的负面影响。从中国的现实来看，民营企业的实际创新过程同样充满了风险和艰辛，存在许许多多人为和非人为的阻滞因素，使民营企业的创新能力受到一定影响。目前我国民营企业发展与创新过程中存在的主要问题可以从内外两个方面加以概括。 （一）影响企业创新的内部因素分析 1.民营企业的产权结构、治理结构 我们所做调查表明，我国民营企业中有77.99％采取了股权多元化的有限责任公司制度，13.59％的企业更采取了股权多元化和社会化的股份有限公司制度，但是，民营企业家族制的实质并未改变。72.6％的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重在90％～100％，是低于90％者的2.6倍，可见，目前我国多数民营企业仍然是家族控制程度很强的企业。 相对于现代公司制而言，家族制的弊端集中表现为家长个人独断决策、接班人世袭、任人唯亲、企业内部产权关系不清和产权结构封闭等等。这些弊端的实质是企业的控制权被拥有最多所有权的个人掌握，而不是由最有能力的人掌握。这种产权与企业经营权关系排斥企业内部的人才竞争，无法使企业通过竞争式将社会上的最优秀的人力资本引入企业产权结构之中，也无法将拥有特殊技术、管理和市场营销能力的人才选拔到重要领导岗位上来。根据我们的调查，几乎所有家族企业都有不同程度的任人唯亲现象，在企业的核心岗位上安排的都是本家族成员。非家族成员，即使他们很有能力，也很难担当这些重要领导职位。由于创新最终是靠人去完成的，如果没有最优秀的人去承担各种创新重任，尽管企业可以做出快速决策，并且也有强烈的创新冲动，到头来仍无法使企业具备强大的创新能力。所以，尽管现代企业制度并不排斥家族企业，但随着企业规模的扩大，家族式经营所引致的包括创新不力等不适应性已越来越明显地暴露出来。 2.民营企业的组织结构 公司组织形式的发展史证明，早期的公司组织结构由于规模比较小，多采用U型组织结构。随着企业规模和经营范围的不断扩大，许多大型公司特别像大型跨国公司更多采用M型组织结构。现在我国一些发展起来的大型民营企业开始在组织形式上也采用了M型组织体系，但是，多数中小型民营企业仍然采用U型组织结构。U型结构首先限制了民营企业配置更多资源的能力，从而影响了企业规模和范围的快速扩张，使企业难以获取规模收益和范围收益。由于企业组织结构不能导致净收益的最大化，也使企业投入各种创新的资财大受限制，最终使企业的创新活动因缺乏必要的经济支持而大打折扣。 3.民营企业规模 从企业规模的角度看，民营企业特别是小型民营企业，即使本身具有很强的创新欲望，但由于小型民营企业固有的规模劣势，不仅缺乏高素质创新人才，也难于拿出必要的创新资金，同时由于规模小还在客观上存在一道难以逾越的外源融资“自然屏障”。早在1931年，英国议员Mcmillan在向其国会提供的关于中小企业问题的调查报告中，就曾指出过，当企业需要的外源资本的规模低于25万英镑时，往往难于在资本市场上融到资金。由此，他最早提出了中小型企业“自然融资屏障”或“融资缺口”“融资缺口”一词最早出现于1931年英国议员Mcmillan向国会提供的关于中小企业问题的调查报告，他发现当企业需要的外源资本的规模低于25万英镑时，很难在资本市场上融到资金，从而形成中小型企业的“自然融资屏障”。概念。从现代经济学的角度看，中小型企业由于拥有的有形资产和无形资产（特别是商誉）的规模小，企业拥有的经营信息高度不对称，从银行获取的抵押贷款和信用贷款就必然是有限的，甚至常常得不到银行贷款的支持。同时，由于企业规模有限，既达不到上市的要求，也难以获得专门投资创业活动的风险资本支持，特别是属于传统产业的中小企业的技术水准也不高，获利能力受限制，因此，必然造成这类企业内源和外源融资能力低下。小型民营企业无法聚集人才,难以实现有效融资，特别是难以获得专门支持创新活动的风险资本的投入，企业在创新决策时就难以放开手脚。因此，多数小型民营企业只能是勉强维持生计，利用原有技术、原有市场，生产一贯制产品的“工匠型企业”，创新对于他们来说必然是近乎奢侈品。 4.民营企业的道德风险 在改革开放初期，市场经济处于萌芽阶段，规范市场和竞争秩序的法规、道德及政策不成熟、不完善，使整个社会信用处于严重缺失状态，直接导致对失信行为的激励和对守信者的打击。在这种状态下，民营企业出于盈利的目的会采取一些不正当的包括不讲诚信的竞争手法。一种情况是一些中小型民营企业无视道德和法律准则，通过假冒生产和销售大中型企业创新出来的产品。另一种情况则相反，一些较大的民营企业也不主动进行技术和产品创新，而是在市场上出现新产品时，利用自己的现有技术和市场优势迅速进行模仿性生产。民营企业的这种道德风险对企业创新活动有很大的负面影响。一方面，它会鼓励企业盗用别人的技术成果，仿冒别人的品牌，而自己不进行创新性的投入；另一方面，由于创新成果的产权无法得到有效保护，创新型企业往往会因此而蒙受无法收回创新投入的损失，结果就会导致企业不对创新进行必要资金投入，从而会妨碍企业进行必要的创新。此外，企业外部诚信环境的恶化，反过来又会影响企业内部诚信。根据韩波勇和张耀辉对汕头民营企业经营者对下属信任程度的调查，发现有将近一半经营者认为比较警惕或不完全信任，完全信任的几乎没有。可见，民营企业内部普遍存在较为严重的信任缺失。在这种环境下，要让这类企业有较大的创新能力是不可能的。 此外，由于存在创新本身固有的市场风险，意欲创新的企业会面对创新产品需求弹性和水平方面的不确定性,完善创新产品的成本的不确定性，以及创新者本身对创新产品的性能和设计等方面认知的不确定性等等，这些不确定性都会削弱企业的创新动机。 |
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